Як заснувати хедж фонд
Стати менеджером власного хеджевого фону і отримаєте можливість інвестувати гроші інших людей. Це може бути прибутково і вам, і вашим інвесторам. Якщо ви досвідчений фінансовий консультант, ви можете ризикнути вийти з тіні своєї банківської індустрії і вибрати свій власний шлях. Щоб заснувати хедж-фонд, вам знадобиться створити і зареєструвати фонд, заснувати інвестиційну компанію, щоб стати генеральним партнером. Таким чином інвестори будуть діяти в якості партнерів з обмеженою відповідальністю в корпорації. Прочитайте крок 1 для отримання більш детальної інформації
Кроки
Частина 1 з 3: Створення економічного об`єкта
1
Вирішіть, що саме ви хочете створити. Тип фонду, який ви хочете створити, буде залежати від регламентують законів вашої держави. Партнерство з обмеженою відповідальністю, товариство з обмеженою відповідальністю і трасти - типові об`єкти, які створюються для хедж-фонду, але вам необхідно досліджувати місцеві закони, які регулюють створення підприємницьких структур. Зв`яжіться з Міністерством торгівлі вашої країни.- Найчастіше хедж-фонд створюється як партнерство з обмеженою відповідальністю, в якому зареєстрована група інвесторів виступає в якості другого партнера, а фінансовий консультант виступає в якості загального партнера.
2
Зберіть інвестиційну команду довірених радників. Якщо ви йдете з банку, то можете спробувати повести за собою когось із колег. Хороша команда необхідна для успіху вашої затії. Постарайтеся для початку найняти як мінімум двох молодших аналітиків, молодшого брокера та фінансового директора- Буде важко продати себе інвесторам, якщо у вас немає успішного послужного списку. Вибирайте працівників з хорошим досвідом роботи і убивчим інстинктом на акції, це допоможе вам у майбутньому, забезпечить вашу компанію людськими ресурсами та вибудете братися за справу без зволікання.
3
Дайте підприємству назву. Вашій фонду знадобиться назву, щоб ви могли офіційно заповнювати документи. Назва повинна бути звучним, що запам`ятовується і солідним. Уникайте агресивних назв таких як «Фонд Вікінгів» або «Фонд Вальхалли», які можуть підсилити стереотипи споживачів щодо хедж-фонду. Використовуйте назву, щоб пом`якшити свій образ, а не сверхмаскулінізіровать його.
4
Подайте заявку на ідентифікаційний номер платника податків. Вашій фонду знадобиться ідентифікаційний номер роботодавця від податкової служби. Його можна отримати, зателефонувавши або зайшовши на сайт податкової служби та заповнивши необхідні форми.- Отримати номер платника податків можна безкоштовно, а процес займає пару хвилин і виконати його можна через інтернет.
5
Увійдіть в якості консультанта з інвестицій. Вам знадобиться зареєструватися на біржі цінних паперів в якості консультанта з інвестицій, якщо у вас 15 і більше інвесторів, пов`язаних з вашим фондом. Якщо у вас менше 15 інвесторів, то вам не потрібно реєструватися, хоча в деяких регіонах цього можуть зажадати. Поцікавтеся у секретаріаті торгівлі додатковою інформацією.- Щоб зареєструватися вам знадобиться здати нормативний правовий іспит серії 65. Це 3-годинний іспит, який перевіряє ваші базові знання законодавства з цінних паперів та практикам, а так само ваше розуміння етики. Коли ви складете іспит, ви станете ліцензованим радником по капіталовкладеннях в своєму регіоні або країні.
- Заповніть форму U-10, щоб записатися на іспит, а потім заплатите невеликої екзаменаційний внесок і візьміть розклад. Зазвичай іспит коштує близько 30 доларів.
Частина 2 з 3: Об`єднання
1
Подумайте над створенням компанії-партнера. У кожного радника по капіталовкладеннях є два основних варіанти для організації фонду: ви можете керувати хедж-фондом як єдиний власник, або ви можете створити компанію-партнера і цим обмежити ваші власні зобов`язання. Це найпопулярніший варіант, яким можна скористатися, щоб захиститися себе, - створити корпорацію, яка буде діяти в якості генерального партнера вашої організації. Це буде ваша інвестиційна консультаційна фірма.- Оформіть пункти про об`єднання і для вашої нової консультаційної фірми отримаєте від податкової служби федеральний ідентифікаційної номер роботодавця.
2
Напишіть свій корпоративний регламент. Вашої нової консультаційній фірмі знадобиться заповнити внутрішньофірмовий регламент, щоб висунути ваше об`єднання і зареєструватися в податковій службі та контролюючих органах вашої країни. Регламент в основному буде залежати від вас, але в основному туди включають такі пункти:- Інструкція по відомчому нагляду
- Етичні норми внутрішнього розпорядку
- Інструкція по наглядовому порядку
- Угода про управління портфелем цінних паперів
3
Найміть адвоката. Якщо ви в процесі об`єднання, завжди ідеальним варіантом буде найняти юридичну фірму, щоб вона керувала операцією. Це неважко зробити одному, але розумно встановити контакти з групою адвокатів, яке мають досвід роботи з фінансовими законами. Не витрачайте час на дурну паперову тяганину, через яку у вас потім можуть виникнути проблеми. Скористайтеся допомогою фахівців.
4
. Зареєструйте вашу компанію в якості консультанта з інвестицій. Зробіть це на сайті реєстрації інвестиційних консультантів (IARD), щоб партнерство було законним. Процес абсолютно безкоштовний, але ймовірно у вас піде декілька годин на переговори. Можливо, вам захочеться поговорити з вашою командою юристів перш ніж проходити процес реєстрації.
5
Зареєструйте себе як представника консультанта з інвестицій. У той же час вам також захочеться зареєструвати себе як консультанта з інвестицій, що ви можете зробити через інтернет на тому ж сайті. Щоб завершити процес, вам необхідно заповнити та підписати форму U-4, сплатити внесок.
6
Зареєструйте фондове пропозицію в Комісії з цінних паперів. Хедж-фонд технічно не реєструється в Комісії з цінних паперів, але реєструється «пропозиція» про обмежений партнерство. Якщо корпорація пропонує акції, товариство з обмеженою відповідальністю пропонує членство, то обмежене партнерство пропонує відсотки.- Щоб зареєструватися, заповніть форму D в Комісії цінних паперів. Вам також знадобиться заповнити форму D в кожному окремому регіоні, в якому ви збираєтеся пропонувати свій фонд.
Частина 3 з 3: Розширення і зростання
1
Шукайте капітал-якір, який дасть поштовх до розвитку вашого фонду. Найважчою частиною в створенні хедж-фонду може бути пошук готівкових коштів, який підніме ваш фонд. Вам знадобляться цінні вклади під оперативним управлінням, які ви повинні будете отримати від інвесторів, якщо тільки ви не досить багатий і незалежний, щоб вкласти кошти у власний фонд. Кращий спосіб надати вашу справу інвесторам - зібрати свій послужний список досягнень і провести операцію, яка не матиме жодного слабкого місця.- Не дозволяйте інвестиційним компаніям вказувати вам і затискати вас в лещатах вашого бізнесу. Виділяйтеся і керуйте своєю компанією, і спробуйте не реалізовувати багато активів, поки ви не побудуєте компанію.
2
Найміть брокерів. Після того як ви почнете, вам потрібно спробувати залучити талановитих брокерів, які будуть розширювати коло ваших операцій і проводити більше угод. Ви не можете розвивати свій фонд без відданих працівників, які хочуть робити швидко гроші в умовах змагання. Скажіть, що ви шукайте кращих.
3
Найміть чудових фахівців зі зв`язків з громадськістю. Завдяки таким людям як Берні Медофф світ хедж-фондів вимагає все більше і більше допомоги від відділу зв`язків з громадськістю. Буде відмінною ідеєю найняти команду фахівців, яка поможе виставити на ринок ваші труди і порадить вам, як просунути свій бізнес.
4
Створіть зупинку, в якій ви зможете працювати. Як тільки ви створили свій проект, вам знадобиться відповідне місце для нього. Починайте з малого, але придбайте корпоративний офіс, який покаже ваш професіоналізм і дух вашого хедж-фонду.
Поради
- Найміть юридичну фірму, яка допоможе вам з настановним процесом, щоб зробити його простіше, нехай і вам знадобляться на це кошти.
